603839:安正时尚:中信证券股份有限公司关于安正时尚集团股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 查看PDF原文

公告日期：2020-02-08

中信证券股份有限公司关于安正时尚集团股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为安正时尚集团股份有限公司（以下简称“安正时尚”或“公司”）首次公开发行股票上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定的要求，对安正时尚首次公开发行部分限售股份申请上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：一、公司首次公开发行股票和股本情况安正时尚集团股份有限公司（以下简称“公司”“安正时尚”）于 2016 年 12月 26 日经中国证券监督管理委员会《关于核准安正时尚集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕31 号）批准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）71,260,000 股, 发行后总股本为 285,040,000 股，公司股票于2017 年 2 月 14 日在上海证券交易所挂牌上市。本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，涉及 5 名股东，分别为郑安政、陈克川、郑安坤、郑安杰、郑秀萍。上述股东持有限售股共计 294,588,000股，占公司总股本的 73.31%。其中，郑安政持有 149,940,000 股，陈克川持有58,800,000 股，郑安坤持有 44,100,000 股，郑安杰持有 27,048,000 股,郑秀萍持有14,700,000 股，限售期为自公司股票上市之日起三十六个月，现锁定期即将届满，该部分股票将于 2020 年 2 月 14 日起上市流通。二、首次公开发行股票至今公司股本数量变化情况2017年8月16日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过了《及其摘要》等相关议案；2017年8月25日，公司第四届董事会第二次会议审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，并于2017年10月9日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了上述限制性股份共计4,020,642股的登记工作；登记完成后，公司总股本由285,040,000股变更为289,060,642股，其中无限售条件流通股为71,260,000股，有限售条件流通股为217,800,642股。此次股权激励的实施不会影响本次首次公开发行限售股上市流通的股份数量。2018年2月14日，公司9名首次公开发行限售股股东持有的共计3,360,000股解禁上市，持有人分别为葛国平、赵颖、谭才年、金俊、赵典媚、曾云榜、王齐斌、吴峥、王正宇。上述股份上市流通后，公司总股本289,060,642股不变，其中无限售条件流通股为74,620,000股，有限售条件流通股为214,440,642股。2018年4月3日，公司完成了对1位离职激励对象已获授但尚未解锁的股份19,000股的回购注销，公司总股本由289,060,642股变更为289,041,642股，其中无限售条件流通股为74,620,000股，有限售条件流通股为214,421,642股。2018年5月21日，公司实施2017年度利润分配及资本公积金转增股本，以公司总股本289,041,642股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，共计转增股本115,616,657股，本次分配后总股本为404,658,299股，其中无限售条件流通股为104,468,000股，有限售条件流通股为300,190,299股。转增完成后，郑安政持有限售股149,940,000股（郑安政自2017年12月15日起至2018年2月9日通过集合竞价增持公司股份875,156股，转增完成后为1,225,218股），陈克川持有58,800,000股，郑安坤持有44,100,000股，郑安杰持有27,048,000股,郑秀萍持有14,700,000股，共计294,588,000股。2018年7月9日，公司完成了对9位离职激励对象已获授但尚未解锁的股份199,279股的回购注销，公司总股本由404,658,299股变更为404,459,020股，其中无限售条件流通股为104,468,000股，有限售条件流通股为299,991,020股。2018年10月10日，公司对2017年股权激励计划限制性股票第一期解锁的股份1,046,220股办理了解锁上市流通。解锁后，公司总股本不变，为404,459,020股，其中无限售条件流通股为105,514,220股，有限售条件流通股为298,94……[点击查看原文][查看历史公告]

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